去年 10 月，接連遭到商品期貨交易委員會（CFTC）、金融犯罪執法網（FinCEN）起訴的加密貨幣衍生品交易所 BitMEX，在經歷一連串撤換高層、增設內部監管措施的改進後，總算在本月和監管機構以 1 億美元鉅款達成和解。
（前情提要：BitMEX | Arthur Hayes以涉嫌違反《銀行保密法》至夏威夷投案，交保1,000萬美元獲釋）
（事件背景：深夜重磅！CFTC、FBI 以「違反銀行法」通緝BitMEX創辦人、CTO已被捕，比特幣重挫4%）
據週二（10）聲明，BitMEX 宣布和美國商品期貨交易委員會、金融犯罪執法網達成和解，將支付高達 1 億美元的鉅款，以來了結過去近一年來面臨的種種指控。
BitMEX 昨日宣布和 CFTC、FinCEN 就民事指控達成和解，將立即向兩個單位支付 8,000 萬美元的和解金，其中 5,000 萬為 CFTC 所有，另有 2,000 萬美元暫緩，總計為 1 億美元的罰款。
和解
據 CFTC 週二提交的合意處分令顯示，BitMEX 於 2014-2020 年期間在未經授權的情況下非法向美國公民提供加密貨幣槓桿產品，觸犯聯邦法規。此外，BitMEX 的監管制度也不健全，缺乏必要的 KYC/AML（了解你的客戶/反洗錢）措施。
經法院認定，BitMEX 的行為違反了《銀行保密法》（BSA）、《商品交易法》（CEA），以及 CFTC 的規定。
CFTC 執法部門負責人麥貢納格（Vincent McGonagle）透過聲明強調，若加密貨幣交易平台有意在美國經營業務，就必須遵守美國法律。他表示：
這一次的行動凸顯了國會為傳統衍生品市場制定的註冊要求及核心消費者保護，同樣適用於不斷成長的數位資產市場。
FinCEN 發表的聲明則顯示，BitMEX 在這 6 年多來為暗網市場或混幣服務商處理了超過 2 億美元的交易，且因缺乏有效的 KYC/AML 計畫，而未能提交至少 588 份可疑活動報告（SAR），對美國金融體系帶來嚴重風險。
作為和解協議的一部分，BitMEX 必須設立 KYC/AML 程序，並禁止為任何美國公民或未經驗證的客戶提供平台服務。此外，從 6 月 30 日起，除了招募系統維護、安全的相關技術人員外，BitMEX 已不得在美國境內經營任何業務活動。
延伸閱讀：美國政府追殺後續｜BitMEX 加速 KYC 補救：未驗證者12/4後，將無法提領帳戶資金
BitMEX 前高層去向
值得注意的是，本次和解協議內容僅限 BitMEX 平台本身，不涉及美國司法部（DOJ）對 BitMEX 前 CEO 海耶斯（Arthur Hayes）等離任高層提出的刑事訴訟。
不過，《Coindesk》報導指出，BitMEX 和 CFTC、FinCEN 達成的和解協議，卻是有可能會為本就處境尷尬的 BitMEX 前高層們帶來更多的麻煩。
據法院文件顯示，CFTC 已經同意和聯邦檢察官分享一批 BitMEX 公司記錄、證人訪談筆記等資料，其中還可能包含來自塞席爾、百慕達和香港等監管當局的文件。
若屬實，恐怕會使海耶斯、BitMEX 共同創辦人德洛（Benjamin Delo）、前 CTO 里德（Samuel Reed）等被告三人預計明年 3 月的開庭審理陷入被動。
以上三人則透過發言人向《Coindesk》表示，他們並沒有參與到此次和解協議中，並依舊認為美國當局採取的行動是「毫無根據的越權行為」，期待將來能在法庭上為自己辯護。
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