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Home 加密貨幣市場

SEC《數位資產風險警報》:「經銷商」須遵反洗錢法規,「空頭, 分叉, 私鑰管理」或納管

Claire Lin by Claire Lin
2021-02-27
in 加密貨幣市場, 法規, 美國
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SEC《數位資產風險警報》:「經銷商」須遵反洗錢法規,「空頭, 分叉, 私鑰管理」或納管

source:coinmarketcap

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美國證券交易委員會(SEC)旗下審查部門在週五(1/27)公布了《數位資產風險警報》,除了提供數位資產的投資經理及機構一份法規藍圖,為加密產業提供更清晰的法規方向外,也特別警告了現行加密貨幣市場常見的多種行為,有著嚴重的反洗錢風險未來恐面臨嚴格審查。
(前情提要:美國財政部長 | 葉倫批「比特幣是高投機、低效率資產」!BTC 狂瀉11,000鎂創史上最大暴跌)
(事件背景:
危機警告!大賣空主角Michael Burry : 惡性通膨若真爆發,「黃金、比特幣」會被政府摧毀)

本文目錄

  • 要求嚴格遵守反洗錢(AML)條例
    • 比特幣 | 德意志銀行 : 將推「交易平台」經紀商業務, 加密貨幣託管;紐約梅隆也入戰局
    • 馬斯克被監管盯上!傳美國SEC將調查「狗狗幣推文」,DOGE聞訊跌超12%
    • 瑞波SEC官司|執行長提「駁回訴訟」動議;MoneyGram停用Ripple平台交易
    • 獨家專訪》穩定幣Tether技術長 | 直面 USDT 的8大爭議 : SEC監管風險?沒有100%儲備金?
    • 美國銀行里程碑|加密託管商 Anchorage 成首間獲 OCC「聯邦級牌照」數位銀行

 
本週五(1/27),美國證券交易委員會(SEC)的審查部門公布了一份《數位資產風險警報》,內容主要針對數位資產投資經理及機構,要求其重新檢視政策程序是否合規,以及該部門未來將如何檢查「加密資產」或是「數位資產證券」。

SEC 審查部門原為合規檢查辦公室(the Office of Compliance Inspections and Examinations),是 SEC 的第二大部門,負責監督證券業者,確保其遵守監管規定

SEC 在文件中表示,數位資產的發行、出售,以及交易都帶給了投資人罕見的風險,並強調分散式帳本技術中有許多獨特之處,提醒加密公司能加強審視是否有確實符合監管機構要求。

該文件中主要對象為加密產業中的投資顧問、經紀商、交易商,及轉帳代理人,並提供了一系列具體的程序及諮詢步驟,要求上述對象在未來的如實進行審查程序。

SEC 於文件中指出:

隨著越來越多的證券業者積極參與數位資產相關活動,該風險警報為該部門未來的審查重點領域提供了更高的透明度。

在該文件中,SEC 特別要求投資顧問意識到「加密貨幣空投(Airdrop)、分叉(Fork)」的風險,並提及上述行為可能導致跨客戶帳戶的分配、利益衝突等問題。

於此同時,投資託管人在特定主管可以使用私鑰的情況下,應制定「連續性計畫」,SEC 表示從今以後加密企業的私鑰管理都將列入審查範圍。

延伸閱讀:全球最大資管|貝萊德擬開始交易「比特幣期貨」!旗下兩支基金已向 SEC 提交申報

延伸閱讀:18億燒了!愛爾蘭 24年最大規模扣押資產泡湯,分裝6,000比特幣的錢包私鑰被「垃圾焚化」

要求嚴格遵守反洗錢(AML)條例

在文件中,SEC 特別要求經紀-經銷商(broker-dealer)遵循反洗錢(AML)條例,並提及分散式帳本技術中的部分匿名活動,對現有反洗錢法規來說是相當挑戰的。

SEC 表示:

SEC 審查部門發現經紀-經銷商的「反洗錢」計畫始終未能徹底執行,或是未能落實常規審查,又或是實施常規審查後未如實更新名單。特別是未能及時更新美國財政部外國資產控制辦公室(OFAC)規定的指定制裁名單(Specially Designated National List, SDN)。

此外,SEC 也強調許多經紀-經銷商試圖以不完善的「反洗錢」程序規避監管,該部門將持續審查經紀-經銷商是否嚴格遵守如提交可疑報告、進行客戶盡職調查等反洗錢義務。

最後,SEC 以「鼓勵」態度支持加密產業重新審視現有的合規程序是否符合監管要求,並能隨著創新金融的發展,進一步意識到應有的監管義務。

同時,SEC 也鼓勵加密公司若有任何疑問,能與 SEC 旗下創新與金融技術戰略中心(FinHub)聯繫。

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Tags: 反洗錢美國指定制裁名單美國證券交易委員會美國財政部


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