成立於 2011 年的美國老牌加密貨幣交易所 Kraken 被美國監管機構盯上。美國商品期貨交易委員會（CFTC） 28 日公告，由於 Kraken 提供非法場外數位資產交易，並且未按要求註冊，將對 Kraken 處以 125萬 美元的罰款。
（前情提要：美國眾議院通過「含加密貨幣條款」的國防預算法，加快分曉 SEC 和 CFTC 的監管權）
美國商品期貨交易委員會（CFTC） 28 日公告，被告 Payward Ventures （Kraken 母公司）在 2020 年 6 月至 2021 年 7 月期間，非法提供比特幣等數位資產的保證金零售商品交易，並且未註冊期貨佣金商（Futures Commission Merchant, FCM）。
ENFORCEMENT NEWS: CFTC imposes a $1.25 Million penalty against Kraken for offering illegal off-exchange digital asset trading and failing to register as required. Read more: https://t.co/HFB79w0677
— CFTC (@CFTC) September 28, 2021
Kraken 成立於2011年，是美國最大的加密貨幣交易所之一。對於違規行徑， CFTC 宣布，對 Kraken 處以 125 萬美元的民事罰款，以了結相關指控，並要求 Kraken 停止進一步違反商品交易法（ Commodity Exchange Act, CEA ）的行爲。
CFTC 代理執法總監麥格（Vincent McGonagle） 表示：
這一行動是 CFTC 保護美國客戶更廣泛努力的一部分。向美國零售客戶提供的保證金、槓桿或融資數位資產交易，必須根據所有適用的法律法規，在適當註冊和受監管的交易所進行。
CFTC 批評了 Kraken 服務模式的各個層面，指用戶在償還債務之前無法提取資產，此外，如果用戶在移除合約後 28 天內沒有還款，或者抵押品的價值低於一個門檻，Kraken 能夠單方面清算客戶頭寸，直指這些交易「是非法的，因為它們被要求在指定的合約市場上進行，而實際上並沒有」。
CFTC 表示， Kraken 並未承認或否認 CFTC 的調查結果，而是配合調查並「主動」尋求合規指導。 Kraken 同意停止進一步的違規行為。
針對 CFTC 的舉措， Kraken 發言人向《The Block》表示：
我們珍視今天的和解協議，承認我們在監管問題上的合作和參與。我們致力於與監管機構合作，努力確保管理數位資產的規則，在全球範圍內創造公平的競爭環境，讓美國的加密貨幣領域蓬勃發展，同時保護個人利益和產業完整性。
作為一家致力於合理監管的公司，我們針對 CFTC 提議的保證金交易指導原則，與 CFTC 進行了接觸，並尋求釐清該指導原則將允許什麼，在與 CFTC 達成和解協議之前，今年 6 月，我們已開始把在美國的保證金產品，限制在只提供合規客戶的範圍內。
《Cointelegraph》認為，與 Kraken 這種主要加密貨幣交易所的規模相比，這次執法行動似乎力度不大。有人估計， Kraken 的估值為 100 億美元，罰款金額僅佔其估值的 0.0125%。
CFTC 動作頻頻
CFTC 是美國政府的獨立機構，同時也是美國的金融監管機構之一，主要負責監管期貨、選擇權市場。 CFTC 官網指出，其使命是通過健全的監管，來促進美國衍生品市場的完整性、韌性和活力。
事實上，Kraken 只是 CFTC 最近盯上的其中一間加密貨幣交易所。今年 8 月，加密貨幣衍生品交易所 BitMEX 在今年 8 月同意支付高達 1 億美元的鉅款，以換取與 CFTC 、金融犯罪執法網（FinCEN）的和解，了結過去一年來面臨的種種指控。
今年 3 月，美國最大加密貨幣交易所 Coinbase 與 CFTC 達成和解，同意支付 650 萬美元罰鍰，換取「不承認或否認」操縱市場、製造誤導性數據，以及違法進行洗售交易等指控。
今年 6 月，CFTC 還對 Bitfinex 處以 7.5 萬美元罰款，原因是 Bitfinex 提供了非法的場外商品交易，而且沒有註冊為期貨佣金商。幣安今年也面臨 CFTC 的調查，但迄今尚未受到任何懲罰。
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