美國CFTC控三項DeFi協議「未註冊」，區塊鏈協會開罵：沒比SEC好哪去

美國商品期貨交易委員會（CFTC）近期對三項 DeFi 協議 Opyn、ZeroEx 和Deridex 提出指控，指控其未經註冊提供各種交易產品，三項協議都已與 CFTC 和解並解決。
（前情提要：CFTC前主席：Paypal發行穩定幣是傳統金融重要一步；PYUSD已鑄造2690萬枚）
（背景補充：美國加密法案關鍵投票！CFTC有望成主管機關）

美國商品期貨交易委員會（CFTC）在 9 月 8 日的聲明中宣布，針對三項 DeFi 協議 Opyn、ZeroEx 和Deridex 提出指控，認為其未經註冊提供各種衍生品交易產品，除了發布停止運營和禁令之外，還分別對這三家公司處以 25 萬美元、20 萬美元和 10 萬美元的罰款。

Today @CFTC issued orders against operators of three DeFi protocols for offering illegal digital asset derivatives trading. Learn more: https://t.co/7YDbgC1Xl2

— CFTC (@CFTC) September 7, 2023

CFTC：不要以為用智能合約就合法

Deridex 和 Opyn 被指控未經註冊建立掉期交易或指定的合約市場，並未經註冊成為期貨經紀商。CFTC 還表示，這兩項協議 Deridex 和 Opyn 未能遵守《銀行保密法》中規定的客戶條款，另外，這三項協議還一同被指控非法提供杠桿和保證金的交易，而三項協議均已同意與 CFTC 和解解決指控。

CFTC 執法長 Ian McGinley 表示，DeFi 平台需要更自動自發地在法律範圍內採取行動：

一路走來，DeFi 運營商認為，在智能合約的推動下，非法交易就會變得合法……但他們實際上卻沒有合法，

DeFi 領域可能是新穎、複雜和不斷發展的，但執法部門將繼續隨著其發展而發展，並積極追查那些經營未註冊平台的人，這些平台允許美國人交易數位資產衍生品。

區塊鏈協會：CFTC沒有比SEC更好

美國最大的區塊鏈產業倡導組織之一「區塊鏈協會」政策長 Jake Chervinsky 發推認為，市場應該拋棄 CFTC 比 SEC 更適任加密領域的監管者的觀念。CFTC 與在 Uniswap 類集體訴訟中提供的意見背道而馳，也違反了自己的原則，對 DeFi 進行了攻擊。

據了解，去中心化交易所（DEX）龍頭 Uniswap，在去年 4 月遭遇一場集體訴訟，被指控違反「證券法」以數位代幣的形式發行和出售未註冊「證券」，在當時 CFTC 認同以太坊是商品，並力挺 Uniswap。事件在今年 8 月 30 日迎來了最新進展。美國紐約南區地方法院已駁回了針對 Uniswap 的集體訴訟，其中特別判定：

Uniswap 平台有能力，且在多種情況下確實被合法使用。
原告與 Uniswap 之間沒有交易。
現行的證券法似乎沒有涉及 DeFi 協議本身對使用該協議詐騙他人的行為所承擔的責任。

延伸閱讀：DeFi好消息！美國法院駁回Uniswap出售未註冊證券的集體訴訟

CFTC 內部也有人對此提出質疑，他們認為 ZeroEx 平台實際促進的是現貨交易，而 CFTC 目前無權監管這一部分。CFTC 專員 Summer Mersigner 更指出，ZeroEx 的技術允許用戶在不同的數位資產交易對中執行現貨交易，而 CFTC 並沒有監管權力涵蓋這類現貨交易。根據《商品交易法》，上述活動被認為是合法的。