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Home 加密貨幣市場 交易所

SEC:批准Coinbase上市不代表有「免死金牌」,法官吐嘲:放馬後砲

AC by AC
2023-07-15
in 交易所, 管制, 美國
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SEC:批准Coinbase上市不代表有「免死金牌」,法官吐嘲:放馬後砲
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Coinbase 與 SEC 的訴訟戰中,有個關鍵論點是當初在 2021 年,SEC 審核後批准了 Coinbase 上市,為何如今卻提起訴訟?對此 SEC 表示「上市不代表有免死金牌」,但遭法官質疑放馬後砲。
(前情提要:瑞波打贏官司「交易所賣代幣不是證券」,Gemini:有助Coinbase對抗SEC訴訟
)
(背景補充:
Coinbase喊冤「一年與SEC開會30次」,沒聽到建議還被告!)

 

在 6 月 5 日,Coinbase 被美國證券交易委員會(SEC)指控替未經註冊的證券提供交易、經紀商和清算業務後,Coinbase 執行長 Brian Armstrong 不斷重申自己在當初 IPO 時,就有給予 SEC S-1 表格並允許通過,不懂為何還會被起訴。

延伸閱讀:Coinbase喊冤「一年與SEC開會30次」,沒聽到建議還被告!

SEC:讓你上市不代表你有免死金牌

據了解,在美國企業想要在國家的證券交易所上市之前,都會需要向 SEC 提交 S-1 文件作為初始註冊的一部分,裡面的資訊需包含其業務結構的詳細介紹,以及首次 IPO 所籌集的資金將如何使用與流向。

但是,昨日在法院的聽證會上,SEC 主張批准 Coinbase 的 S-1 申請上市,並不代表該機構就擁有「免死金牌」,也不能證明 Coinbase 的業務符合監管要求,代表 SEC 的出庭律師表示:

事實上,沒有足夠的證據說明 SEC 查看了他們的具體資產並能夠做出相對應的判斷,然後可以讓 Coinbase 確信這些資產不會在以後被認定為證券。

事實上,先前 Armstrong 受訪時,CNBC 主持人也拋出觀點:「在美國納斯達克 IPO 不代表 SEC 同意 Coinbase 的商業模式,SEC 網路執法前主席早就表示過,SEC 完全可以改變心意回來制定其他規則。」

Armstrong 對此則無奈回應:

我完全同意你說的,執法者絕對有權利在任何時候改變想法,制定新的規則,我們對此也是樂觀其成,一定會遵守的。

但 Coinbase 在過去一年裡與 SEC 共會面了30次,卻沒有得到任何關於他們如何改進的回饋與建議,因此 SEC 在沒有明確指導的情況下採取執法行動是不恰當的。

法官質疑 SEC 為何此前不提醒 Coinbase

不過對於 SEC 代表律師的說法,法官 Katherine Polk Failia 顯然並不完全買單,她質疑 SEC 此前明明可以提出疑慮,為什麼卻不說?

我本來會認為 SEC 對 Coinbase的做法進行了審查…我認為 SEC 應該事先提醒 Coinbase 你們真的不應該這樣做,這違反了證券法,或者在你們的平台上的資產有可能屬於證券,並警告 Coinbase 處於一個有趣的未知領域,所以要有所警惕,也許有一天會有問題出現。

至於 SEC 律師說明 S-1 申報文件更重視的是申請公司的透明公開,而不是通過批准來肯定機構的業務結構,法官則立馬打臉 SEC:

你們是否可以至少跟 Coinbase 說,嘿,你們需要註冊成為證券交易所喔!

這不是你們能力範圍嗎?

對於此次聽證會上 SEC 的論述,Gemini 共同創辦人Cameron Winklevoss 也在推特上發表自己的看法,他質疑 SEC 的工作明明是保護美國消費者,那怎麼可能會允許一家不符合監管要求的企業 IPO,痛斥「真可笑!」

The @SECGov is taking the position that just because they allow a company to go public, doesn't mean that the company's underlying business is legal. How ludicrous. pic.twitter.com/HsJ4anhd3H

— Cameron Winklevoss (@cameron) July 14, 2023

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Tags: Brian ArmstrongCoinbaseSEC交易所


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