韓國金融情報部門（FIU）於本月初，正式對韓國最大加密貨幣交易所 Upbit 的營運公司 Dunamu 開出 352 億韓元（約 2,500 萬美元）的天價罰單。不過面對重罰，Dunamu 迅速表態，稱其正進行內部審查，並考慮提出行政訴訟。
（前情提要：Upbit 母公司 Dunamu 遭罰 352 億韓元，吞下韓國加密貨幣史上最貴罰單）
（背景補充：韓國交易所Upbit與Naver合併「赴美國Nasdaq IPO上市」，估值為340億美元）
韓國金融情報部門（FIU）於本月初，正式對韓國最大加密貨幣交易所 Upbit 的營運公司 Dunamu 開出 352 億韓元（約 2,500 萬美元）的天價罰單，同時勒令 Upbit 即日起禁止新用戶註冊、禁止新用戶出入金，為期三個月。這是韓國近年來對虛擬資產交易所開出的最重罰單之一。
FIU 開罰具體原因
FIU 表示，此次處罰源於 2024 年 8 月對 Dunamu 進行的現場反洗錢（AML）檢查，結果發現 Dunamu 存在約 530 萬件「違反客戶身份驗證義務」的案例，另有 15 起可疑交易未依法申報。FIU 指出，這些違規行為嚴重影響了韓國反洗錢體制的健全性。此外，FIU 還對 Dunamu 執行長等高階主管發出書面警告，要求立即整改。
值得一提的是，這波執法行動並非針對 Upbit 這一家交易所。FIU 透露，已陸續完成對 Korbit、GOPAX、Bithumb、Coinone 等另外四家主要交易所的檢查，並確認它們同樣存在多項違規操作，後續將依「先進先出」原則陸續開罰。韓國金融當局強調，此舉是要在全球加密貨幣市場波動加劇之際，強制提升國內虛擬資產產業的合規水準。
Dunamu 考慮提起上訴
面對重罰，Dunamu 迅速表態，稱其正進行內部審查，並考慮提出行政訴訟。Dunamu 發言人向媒體表示：「我們正在慎重評估處分內容的事實認定是否正確。FIU 過去也曾因類似理由對另一家交易所 Hanbitco 開罰 20 億韓元，但後來被首爾法院全數撤銷，理由是『違規並未實際導致洗錢活動』。」
Dunamu 強調，公司已大幅強化投資人保護措施，並承諾將持續努力避免類似事件重演。目前 Upbit 正與韓國網路巨頭 Naver 進行合併，並傳出計畫赴納斯達克 IPO 上市，此次重罰與對其發出的三個月業務限制，可能對其估值與上市時程造成不小衝擊。
