11 月 6 日，美國證券交易委員會（SEC）公佈了 2019 財年年度報告，該報告向投資者詳細介紹了該部門的工作和舉措，重點介紹了一些重要行動，並從定性和定量角度介紹了該部門的活動。
據了解，在 2019 財年中，SEC 採取了 862 種執法行動的多樣化組合，包括 526 項獨立行動。
這些行動解決了一系列重大問題，包括發行人披露/違反會計規定；審核員的不當行為；投資咨詢問題；證券發行；市場操縱；內幕交易；以及經紀交易商的不當行為。
經 BlockBeats 梳理髮現，在這份報告中，SEC 也對數字貨幣領域方面的行動進行了說明。
今年的 SEC 與去年一樣，也對一些數字資產發行人提起了訴訟，這些人涉及欺詐或違反了聯邦證券法的註冊規定，部分案件甚至都涉及兩種違法行為。
此外，委員會還針對非法推廣 ICO 提出了第一項指控，部分案件還涉及到名人。
加密貨幣交易平台
此外，委員會還關注到了數字資產交易平台，SEC 發現有的交易平台未在委員會處註冊，而以非法證券交易所（Security Exchange）的身份在美國營運。
委員會起訴了「ICO 孵化器」及其創始人，原因是該公司涉嫌在未經註冊的情況下充當經紀交易商，並出售未註冊的證券數字資產。
在報告裡，關於 Kik、Volkswagen 旗下兩家子公司的案件赫然在列，而除了涉及傳統發行人的停牌股票，委員會還暫停了其他幾種數字資產的交易。
SEC 針對加密貨幣的 10 起訴訟
根據報告披露，SEC 通過執法行動，共獲得了總計超過 43 億美元的罰金和罰款，向受害投資者返還了約 12 億美元。
而根據公開報告資訊，今年以來，SEC 針對加密貨幣的訴訟超 10 起，總的罰款金額數千萬美元（不完全統計）。
以下為公開報道中部分與 SEC 達成和解的案件與相關罰款資訊：
1. Veritaseum（VERI）： 950 萬美元
11 月 1 日，法院簽署了一份關於 SEC 與 Veritaseum（VERI）項目方及其創始人 Reggie Middleton 達成和解的協議，前者起訴該項目通過 ICO 融資和挪用資金違法，該項目和創始人同意支付約 950 萬美元與 SEC 達成和解。
不過，協議資訊也顯示，如果 Middleton 將項目的資產（包括已經購買的貴金屬）移交給 SEC 選定的中介機構，也可以不必再由個人繳納這部分罰款。
2. Siacoin（SC）： 22.3 萬美元
10 月初，SEC 對雲存儲加密貨幣 Siacoin（SC）背後的公司 Nebulous Inc. 處以罰款，隨後，Nebulous 支付 12 萬美元賠償，24602 美元的判決前利息和 8 萬美元的民事罰款後與 SEC 達成和解。
3. PlexCoin（PLEXCOIN）： 700 萬美元
10 月 2 日，美國證券交易委員會（SEC）官網發佈了一份公告，宣佈已經對 ICO 項目 PlexCoin 作出最終裁定。由於違反聯邦證券法的反欺詐條款，PlexCoin 被要求在支付近 700 萬美元的罰款。
4. Block.One（EOS）： 2400 萬美元
10 月 1 日消息，EOS 開發公司 Block.one 因 EOS 的 ICO 未註冊違規，同意支付 2400 萬美元罰金與 SEC 達成和解。
延伸閱讀：EOS 與 SEC 達成和解，Block.One 將支付 2,400 萬美元罰鍰，但拒絕承認 SEC 的調查結果
5. ICO Rationg（SC）： 26.9 萬美元
8 月 20 日，SEC 對俄羅斯加密分析公司 ICO Rating 開出罰單，因該公司沒有披露那些獲得正面評級的加密項目給他們支付了多少錢。目前，ICO Rating 已同意支付罰金 268,998 美元。
即將
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從金額來看，SEC 今年在數字資產和 ICO 方面的罰金為千萬美金的級別，大約只佔所有金額的 10%，佔所有罰金和罰款總額的比例並不高。不過，隨著 Telegram 團隊開發的 TON 項目都得與 SEC 協商，項目不得不延遲私募的代幣發放時間等資訊判斷，美國的監管環境似乎正在日趨嚴厲和規範。為符合 SEC 的要求和繼續順利推進項目，或許繳納罰金也是一種折中的方式。
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