據日經新聞報導，日本金融廳（FSA）昨（19）日宣布，對知名外資網路券商 moomoo 證券祭出重罰，下達為期 3 個月的部分業務停止命令，全面禁止其受理新開戶。主因在於該券商向客戶推銷非 NISA 適用商品時進行虛偽說明，且在洗錢防制與網路安全上存在重大缺失，凸顯日本監管當局對外資券商的嚴格整頓決心。
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日本金融監管當局針對外資網路券商的合規問題祭出重拳。日本金融廳（FSA）於 2026 年 6 月 19 日正式宣布，對總部位於東京澀谷的外資券商 moomoo 證券（moomoo Securities）下達「部分業務停止命令」，處分期限長達 3 個月（自 6 月 19 日起至 9 月 18 日止）。
在此停業期間，moomoo 證券將被全面禁止進行任何新規開戶的勸誘與受理作業。與此同時，金融廳也同步下發了「業務改善命令」，要求該公司經營高層必須釐清責任歸屬，並盡速制定與提交防止問題再度發生的具體業務改善計畫。
踩 NISA 紅線！虛假宣傳與內控崩壞
根據金融廳的調查報告，moomoo 證券在內部管理與銷售手法上存在多項嚴重違反《金融商品交易法》的重大缺失。最引發市場關注的違規行為是「虛偽說明」：該券商在向投資人推銷根本不適用 NISA（少額投資非課稅制度）的金融商品時，竟謊稱「是 NISA 適用商品」，嚴重誤導消費者權益。
此外，金融廳還查出該公司長期未能落實對可疑交易的驗證與申報，顯示其在防制洗錢層面存在巨大漏洞；同時，整體的網路安全防護措施也極度不足。這些問題先前已遭日本證券交易等監視委員會揪出並提出處分建議，最終促使金融廳果斷開鍘。
母公司富途控股在日擴張遇逆風
moomoo 證券的母公司為在美國納斯達克（Nasdaq）上市的香港金融科技巨頭富途控股（Futu Holdings）。近年來，moomoo 以高度整合的手機 App 作為核心主打，在日本國內的 App 下載量已迅速突破 200 萬次。該公司原先的成長策略是透過祭出業界最低水準的美國股票交易手續費，來大舉瓜分日本散戶市場。然而，隨著規模快速膨脹，其內部合規與管理體制顯然未能跟上擴張腳步。
本次嚴厲的處分行動，不僅直接重創了 moomoo 證券在日本市場的品牌形象與用戶增長動能，更向外界釋出明確訊號：日本金融當局對於以低價和科技為號召、快速擴張的外資金融機構，將採取絕對「零容忍」的嚴格監理標準。未來 3 個月內，moomoo 能否徹底重整內部管理並挽回市場信任，將是其在日存亡的關鍵考驗。
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