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Home 法規 管制

瑞波幣(XRP)是證券嗎?投資人援引 SEC 指導框架「再次提告瑞波(Ripple)」

Jason Liu by Jason Liu
2019-08-14
in 管制
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瑞波幣(XRP)是證券嗎?投資人援引 SEC 指導框架「再次提告瑞波(Ripple)」
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瑞波公司再次出現危機 —— 原告搬出美國證券交易委員會(SEC)的指導方針,試圖佐證瑞波幣(XRP)是一種證券。

 

瑞波公司(Ripple)從 2018 年 5 月初展開這場長達 1 年的訴訟案又有了新的進展。這次,這群購買瑞波幣(XRP)的投資人援引了美國證券交易委員會(SEC)發布的指導意見,提出了新的訴訟文件;而 Ripple 必須在 9 月中旬前提交回應。

本次出現了新的索賠指控,針對 Ripple 在 XRP 的起源、循環供應系統和大眾採用狀況等所做的虛假陳述,原告以加州的假廣告和不公平競爭法規,要求該公司償還投資人價值約 118,100 美元的損失;但是,最大的亮點還是在於 SEC 指導方針的引用。

這起訴訟案肇因於瑞波實驗室(Ripple Labs)和 Ripple 的執行長布萊德.高爾林豪斯(Brad Garlinghouse)在分銷 XRP 時釋出利多消息吸引投資人,結果導致原告們慘賠;投資人們於是提起了訴訟,控告 Ripple 違反聯邦證券法和加州公司法。

延伸閱讀:【即時新聞】瑞波公司遭集體訴訟,分銷瑞波幣恐違美國證券法

加上最開始發起訴訟的雷恩.科菲(Ryan Coffey),目前已經有 4 起類似的投訴提交給加州法院,但是 Ripple 成功地將這些案件合併,並於去年 11 月移交給到聯邦法院待審。

儘管這尚未被定論為集體訴訟,但原告們已在 6 月底任命了 Susman Godfrey 和 Tayler-Copeland law 兩家律師事務所作為聯合律師代表,並以布萊德.蘇史塔克(Bradley Sostack)為代表,繼續這場長期抗戰。

而這次,原告們根據 SEC 在 4 月發布的數字資產分析框架書做了起訴書的修改,這可能是第一份引援該指導方針的案件,已於 8 月 5 日提交給 Ripple;同時,這代表著 Ripple 必須第一次直接面對法庭作出回應。

延伸閱讀:【重要】美國證券交易委員會 SEC 發佈了「密碼貨幣、代幣」監管指南

傑克.切文斯基(Jake Chervinsky)表示:「在這場曠日費時的訴訟案中,Ripple 將首次對圍繞 XRP 的指控做出實質性的回應。」;他是專注於加密貨幣落地項目新創公司「複合金融(Complex Finance)」的總法律顧問,擅長美國政府執法辯護和證券訴訟。

切文斯基說,Susman Godfrey 是美國最好的原告律師事務所之一,而新修訂的起訴書對 Ripple 提出了強而有力的指控,他特別點出了起訴書上所寫到關於證券與否的敘述 —— XRP 不管是以聯邦法規或加州法律來看,都實實在在地是一種證券。

「這一點很重要,因為加州除了使用聯邦法院的『Howey Test』外,還會使用『風險資本標準(risk capital test)』,來確定一筆交易是否符合證券的要素。」他解釋道:「風險資本標準要比 Howey test 的定義更廣泛,雖然這意味著原告可能會輸掉聯邦法院的證券索賠,但仍能贏得加州的證券索賠。」

「儘管 SEC 的指導框架嚴格來說其實不具約束力,但法院可能會在決定如何將 Howey test 應用在本案上時,視這個指南為一個重要的參考。」

延伸閱讀:【重要】美國證券交易委員會 SEC 發佈了「密碼貨幣、代幣」監管指南

這份長達 11 頁的修改訴狀中,原告詳細說明了為何 XRP 是符合 SEC 框架認定的一種證券,包括 XRP 買方是共同對一間企業進行投資、投資人有合理的預期利潤、該代幣若要上漲則需要 Ripple 公司的努力等等。

訴訟書上寫道:「原告們透過投資法定貨幣或其他數字貨幣,如比特幣(BTC)、以太幣(ETH),來購買 XRP;正如 SEC 框架所解釋的那樣,這種法幣和數字貨幣的投資都符合 Howey test 的首要原則。」

另外,訴訟還寫道:

「對於 XRP Ledger 和 XRP 是否成功,原告們完全處於被動的角色;正如被告自己的行銷紀錄所顯示的那樣,XRP Ledger 的成功以及原告們合理預期的投資利潤,全然取決於被告及其代理人和僱員的基本技術、創業和管理上的努力。」

律師事務所 Fisher Broyles 的合夥人蕾貝卡.瑞蒂格(Rebecca Rettig)表示,原告試圖將 XRP 底下的分散式帳本「XRP Ledger」與 Ripple 聯繫起來,因為底層技術的架構就在投資人眼裡,其實就代表著這個代幣的價值。

延伸閱讀:【動區專題】你足夠了解Ripple嗎?- XRP技術與其他加密貨幣的不同之處

對原告而言,他們希望法院最終能宣判 XRP 是證券,因為這將能影響 Ripple 出售 XRP 的能力,也能限制購買 XRP 的人選;在 9 月 19 日前,Ripple 除了可以回應法院要求外,還可以直接向 SEC 提出意見反駁,或甚至駁回動議。

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Tags: SECXRP瑞波瑞波幣美國證券交易法


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